CTCK có thể bị phạt 70 triệu đồng nếu dự báo giá chứng khoán

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Đây là một trong những điều khoản bổ sung dự thảo xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được SSC lấy ý kiến.

Ngày 10/6, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã lấy ý kiến dự thảo Nghị định sửa đổi và bổ sung một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tại khoản 3 điều 18 về xử phạt với công ty chứng khoán được bổ sung thêm 5 hành vi xử phạt mới với mức xử phạt từ 50 triệu đến 70 triệu đồng.

Thứ nhất, CTCK đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm giá chứng khoán hoặc thỏa thuận, đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch.

Thứ hai, CTCK cung cấp thông tin cho công chúng dự báo giá về một chứng khoán hoặc đưa ra các khuyến nghị giao dịch liên quan đến một chứng khoán cụ thể bằng phương tiện thông tin đại chúng mà không có cơ sở phân tích.

Thứ ba, CTCK trực tiếp hoặc gián tiếp thiết lập các địa điểm cố định bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký hợp đồng môi giới với khách hàng, nhận lệnh, thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán hoặc thanh toán giao dịch chứng khoán với khách hàng, cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng.

Thứ tư, CTCK mua hoặc bán trên tài khoản ủy thác các loại chứng khoán chưa được giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán; là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản uỷ thác đầu tư trái quy định pháp luật.

Thứ năm, CTCK không chỉ định người quản lý để định kỳ giám sát việc giao dịch của các tài khoản ủy quyền; không thiết lập bộ phận giám sát độc lập giám sát việc quản lý tài khoản ủy thác hoặc không thực hiện giám sát để nhân viên nghiệp vụ quản lý vượt quá số lượng tài khoản ủy quyền mà pháp luật quy định một nhân viên nghiệp vụ được phép quản lý.

(Gafin)